YYCR－2024－67002

益阳市市场监督管理局

关于印发《益阳市市场监督管理局行政处罚

案件执法观察期制度暂行办法》的通知

益市监发〔2024〕30号

各县市区市场监督管理局，市局各相关科室、各直属单位：

《益阳市市场监督管理局行政处罚案件执法观察期制度暂行办法》已经市局2024年第11次党组会审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

益阳市市场监督管理局

2024年6月21日

益阳市市场监督管理局

行政处罚案件执法观察期制度暂行办法

第一条 为持续推行柔性执法，积极构建“事前预防、事中包容、事后提升”的涉企行政合规全过程指导机制，充分激发市场主体竞争活力，推动我市市场监管领域法治化营商环境优化提升，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》等法律法规和国家、省市有关文件精神，制定本办法。

第二条 益阳市市场监督管理局（以下简称“市局”）及其委托实施行政处罚权的组织为本办法的实施主体。

县市区市场监督管理局可结合本地实际参照执行。

第三条 本办法所称执法观察期制度，是指市局对当事人违反法律法规规章的行为，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等因素，对本可予以行政处罚的给予适当期限的执法观察期，如当事人在执法观察期内完成整改并经核查属实的，依法可从轻、减轻或不予行政处罚的执法工作制度。

第四条 执法观察期制度坚持合法原则，实施执法观察期必须在市局法定职权范围内进行，不得超越法定权限，不得违反法律、法规、规章的规定，不得与国家政策相抵触。

执法观察期制度坚持公平公正原则，对所有当事人一视同仁，对企业和个体工商户平等对待。

执法观察期制度坚持综合裁量原则，以案件办理程序规定为程序保障，确保宽严相济，推动市场监管执法既有力度又有温度。

第五条 当事人同时符合下列情形的，适用执法观察期制度：

（一）违法事实清楚，证据充分，法律适用明确；

（二）积极配合调查、主动供述违法事实；

（三）能够正常生产经营，承诺建立或者完善合规制度，具备启动执法观察期制度的基本条件。

第六条 当事人具有下列情形之一的，不适用执法观察期制度：

（一）违反食品、药品（含医疗器械、化妆品）、特种设备、工业产品质量安全、不正当竞争、传销等相关法律法规规定的重大违法行为;

（二）拒绝、阻挠监督检查与调查，或者在接受监督检查、调查时弄虚作假的；

（三）同一类型违法行为两年内已适用过不予处罚、减轻处罚或者执法观察期制度的；

（四）违法行为造成突发事件或者产生较大社会影响的；

（五）经责令改正，复查发现违法行为仍持续的；

（六）依据法律、法规、规章的规定，应从重处罚的；

（七）涉嫌犯罪应移送司法机关的；

（八）其他不宜适用的情形。

同一类型指当事人的前违法行为与后违法行为所适用的法律、法规、规章等属于同一条款项。

第七条 办案机构应在立案后，审查当事人是否可适用执法观察期制度，认为可适用的，通过《行政处罚案件有关事项审批表》提出对当事人适用执法观察期制度的具体意见及责改决定的具体内容。按程序审核通过后，由市局分管执法的负责人及分管法制审核的负责人联合签发《益阳市市场监督管理局执法观察期责令改正通知书》（附件），并由办案机构在三日内送达，明确告知当事人违法行为的整改内容、要求、时限等，引导当事人主动纠正违法行为。

第八条 执法观察期期限应当按照违法行为的实际情形合理确定，一般不超过三十日。特殊情况经市局分管执法的局领导批准可适当延长。

法律、法规、规章对责令改正期限有明确规定的，执法观察期期限应从其规定确定。

第九条 给予当事人执法观察期的，办案机构自责令改正通知书送达之日起中止案件调查。

第十条 当事人按照责令改正通知要求主动提交书面整改材料的，办案机构应当在收到材料之日起五个工作日内组织相关人员现场核实其整改完成情况。当事人未在执法观察期内主动提交书面整改材料的，办案机构应当在执法观察期截止之日起五个工作日内，组织相关人员核实其整改完成情况。

核查时除对原已发现违法行为进行复查外，还应对当事人进行全面核查，必要时可邀请相关业务科室对当事人开展全方位合规性审查，引导适用观察期当事人主动开展全面排查，合法合规生产经营。

第十一条 当事人已按要求整改到位且未出现新的违法行为的，办案机构应当梳理全部案件材料形成《案件调查终结报告》，根据查明的案件事实并结合观察期的整改情况，提出相应的处理意见后提交案件审核。

对当事人适用执法观察期的案件，属作出不予处罚或减轻处罚符合本局负责人集体讨论决定案件范围的，应当依程序进行法制审核和集体讨论。

第十二条 当事人在执法观察期内未完成整改的，办案机构及时恢复案件调查，并按照行政处罚程序开展后续处理工作。

第十三条 本办法自印发之日起施行，有效期一年。

附件

益阳市市场监督管理局

执法观察期责令改正通知书

益市监观察责改字〔    〕     号

                       ：

经查，你（单位）                                                                     

                   的行为，违反了                                                         

                                 的规定。

根据（相关法律、法规、规章）第XX条第XX 款第XX项、《益阳市市场监督管理局行政处罚案件执法观察期制度暂行办法》等相关规定，本局研究决定：

责令你（单位）立即停止上述违法行为，并于X年X月X日前完成整改, （说明改正需采取的整改措施或须达到的整改效果)。

上述整改期限为本局给你（单位）的执法观察期。请你（单位）收到本通知书后立即停止违法行为，并在观察期内配合本局行政执法工作，主动完成整改。你（单位）在观察期内的整改情况，将作为本局依法作出行政处罚决定的重要裁量依据。你（单位）应按本通知要求对自身开展全方位合法合规性核查和整改，如在执法观察期内认为已全面核查整改完毕, 可主动向本局申请核查，并附具相关核查整改证明材料, 本局将自收到材料的次日起五个工作日内实施核查；你（单位）未在执法观察期内主动提交书面核查整改材料的，本局将在执法观察期截止之日起五个工作日内实施核查。

如对本执法观察期责令改正决定不服，可以自收到本通知书之日起六十日内向益阳市人民政府申请行政复议；也可以在六个月内依法向桃江县人民法院提起行政诉讼。

联系人：          联系电话：          

联系地址：                            

益阳市市场监督管理局

（印 章）

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